Optionen und Futures an der Eurex oder in den USA handeln

Sie müssen bereits theoretische oder praktische Kenntnisse im Handel mit Optionen und Futures haben – Erfahrungen im Geschäft mit Optionsscheinen sind dabei ebenfalls von Vorteil. Denn beim selbstständigen Handel mit Optionen und Futures gibt es zwar große Chancen, aber auch erhebliche Risiken. Zudem gelten strenge gesetzliche Vorschriften.

1. Eröffnung von Depot und Verrechnungskonto
2. Einstufung mind. in Risikoklasse 5
3. Beantragung der Zulassung zum Handel in Finanztermingeschäften
4. Eröffnung eines Margin-Kontos und Selbsteinstufung in eine Derivate-Risikoklasse

Als Neukunde erhalten Sie mit den Kontoeröffnungsunterlagen die erforderliche Freischaltungsmöglichkeit für US-Derivate.

Als Bestandskunde senden Sie uns bitte das Formular „Freischaltungsantrag zum Handel von US-Derivaten“ ausgefüllt zurück.

Anschließend werden Sie u. a. mit Ihren Adressdaten im US-amerikanischen OCR-Register angelegt. Die BNP Paribas Securities Services (BP2S) kann so auf Anfrage den wirtschaftlich Berechtigten zu einer US-Position an die US-Aufsichtsbehörden melden.

Es werden keine Sonderbedingungen für den US-Derivate-Handel erstellt. Alle Regelungen sind den bestehenden Sonderbedingungen für den Handel an Terminbörsen in der jeweils aktuell gültigen Version zu entnehmen.

Als Privatanleger gilt:

• Sie dürfen seit dem 01.01.2023 Future-Kontrakte eingehen, wenn Sie diese nur zur Absicherung erwerben (Absicherungsgeschäft, Hedging).
• Für Kontrakte, die Sie vor dem 01.01.2023 erworben haben, gilt: Sie können diese Gegengeschäfte zur Abwicklung einer offenen Future-Position eingehen. Diese dürfen seit dem 01.01.2023 geschlossen werden.
• Wenn Sie als professioneller Anleger im Sinne von § 67 Absatz 6 WPHG bei uns eingestuft sind, können Sie Futures uneingeschränkt weiterhin handeln.
  

• E-Mini S&P 500 (ES)
• E-Mini Nasdaq 100 (NQ)
• E-Mini Euro FX (E7)
• E-Mini Dow Jones (YM)

Optionen auf Aktien und Indizes (keine Optionen auf Futures oder ETFs).

Bitte rufen Sie uns an: Team FutureBroking 0911 / 369 – 79 79 – wir prüfen die Freischaltungsmöglichkeit für den Handel.

Ihre Orders senden wir per sogenanntem Auto-Routing an die OCC. Dort wird eine der 16 angeschlossenen Börsen angesteuert. Weitere Informationen finden Sie unter www.theocc.com.

Handelszeit: 15:30 – 22:00 Uhr / 22:15 Uhr MEZ – abhängig vom Produkt.

Ihre Orders routen wir an die CME oder CBOT.

Handelszeit: 24:00 – 23:00 Uhr MEZ

Handelspause: 23:01 – 23:59 Uhr MEZ

Der Preis für „Aufträge mit Kurslimit“ muss:

1. ein Vielfaches von 0,05 US-Dollar betragen, wenn die Option bis einschließlich 3,00 US-Dollar quotiert,
2. oder ein Vielfaches von 0,10 US-Dollar, wenn die Option über 3,00 US-Dollar quotiert.

Senden Sie uns bitte die folgenden Formulare ausgefüllt zurück – per Post oder Fax:

Abonnement Realtimekurse CME und CBOT

Abonnement Realtimekurse OPRA OCC US-Optionen

Nein, derzeit ist dies noch nicht möglich.

US-Futures: 00:01 – 23:05 Uhr MEZ

US-Indexoptionen: 15:30 – 22:15 Uhr MEZ

US-Aktienoptionen: 12:00 – 22:15 Uhr MEZ

US-Futures: Limit, Market with Protection (mit Preiskorridor als Schutz vor Mistrades), Stop Buy, Stop Loss

US-Optionen: Limit, Market 

• Day (tagesgültig)
• GTC – good till cancelled (bis auf Widerruf)
• GTD – good till date (bis zu einem bestimmten Datum)
• GTM – good till month (bis zum Monatsende)

500 Kontrakte pro Order

Long- und Short-Positionen in demselben Kontrakt mit identischer Laufzeit und Basispreis sind im Rahmen des US-Derivate-Handels nicht möglich.

Die Möglichkeit besteht derzeit noch nicht.

Der Preis für „Aufträge mit Kurslimit“ muss entweder:

1. ein Vielfaches von 0,05 US-Dollar sein, wenn die Option zwischen 0 und 3,00 US-Dollar quotiert ist,
2. oder ein Vielfaches von 0,10 US-Dollar, wenn die Option über 3,00 US-Dollar quotiert.

• Prämienflüsse, Variation Margins und Cash Settlements werden am Folgetag mit dem hausinternen EUR/US-Dollar-Fixingkurs, der gegen 08:00 Uhr ermittelt wurde, abgerechnet. Hinzu kommt die übliche Währungsmarge von 0,003.
• Wertpapierkäufe und -verkäufe aus Ausübungen/Auslosungen werden T+1 mit dem Devisenkursfixing von 12:30 Uhr abgerechnet.

Ab 06:00 Uhr wird Ihnen die vollständige Margin im FutureTrader angezeigt.

• Wir verbuchen diese Geschäftsvorfälle im Regelfall am Folgetag zwischen 08:00 und 10:00 Uhr.
• Wertpapierkäufe und Verkäufe aus Auslosungen/Ausübungen werden ab 13:00 Uhr freigegeben. Die Abrechnung auf dem Depot/Verrechnungskonto kann bis 15:00 Uhr dauern, weil das Devisenkursfixing um 12:30 Uhr erst noch abgewartet werden muss.

Das Portfolio berechnen wir einmal täglich mit den Kursfeststellungen von 01:30 Uhr nachts.

Ausübungen verbuchen wir in der Regel zwischen 13:00 und 15:00 Uhr des Folgetages.

Wir nutzen dafür den gegen 12:30 Uhr ermittelten tagesaktuellen Fixingkurs „EuroFX“. Die Verbuchung erfolgt in der Verwahrart „Wertpapierrechnung“. Zur US-Markteröffnung um 15:30 Uhr sind Sie handlungsfähig. 

Eindeckungen müssen bis 18:00 Uhr über den Börsenplatz New York erfolgen. Somit haben Sie ab Markteröffnung max. 2,5 Stunden Zeit.

Bitte rufen Sie bis spätestens 20:00 Uhr an: Team FutureBroking 0911 / 369 – 79 79.

Aufträge, die uns danach erreichen, können nicht mehr berücksichtigt werden.

US-Optionen auf Aktien werden automatisch ausgeübt, sofern der Kontrakt 0,01 US-Dollar im Geld ist. Anderenfalls verfällt die Long Position wertlos, sofern Sie diese nicht zuvor verkaufen.

Bitte sorgen Sie vor diesem Hintergrund immer für ausreichend Deckung bzw. Aktienbestände.

Aufgrund des Optionstyps „europäisch“ sind Ausübungen nur zum Laufzeitende möglich.

Futures werden zum Laufzeitende abgerechnet – eine Ausübung während der Laufzeit ist ausgeschlossen.

Per Verfall (zum Laufzeitende) wird von der CME oder CBOT ein Settlementpreis festgestellt, zu dem der Kontrakt automatisch ausgeübt und abgerechnet wird. Sie müssen in diesem Fall nicht tätig werden.